Правила о сделках с драгоценными металлами и драгоценными камнями и ответственность за их нарушение
ПРАВИЛА О СДЕЛКАХ С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ И ДРАГОЦЕННЫМИ
КАМНЯМИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ИХ НАРУШЕНИЕ
А.И. ЛУКАШОВ,
главный советник сектора
науки Администрации Президента
Республики Беларусь, кандидат
юридических наук, доцент
Национальный банк Республики Беларусь свидетельствует об
увеличении продаж физическим лицам банками страны мерных слитков из
золота (в 2003 г. - около 90 кг, в 2004 г. эта цифра увеличится
примерно вдвое). Интерес к драгоценным металлам имеет и другое
проявление - растет число лиц, осужденных за нарушение правил о
сделках с драгоценными металлами и камнями: в 2000 г. их было 9, а в
2003 г. - уже 101 человек. О правовом регулировании оборота
драгоценных металлов и камней пойдет речь в данной статье.
Драгоценные металлы и драгоценные камни в силу их особых
физических, химических, эстетических и иных свойств издревле
использовались в самых разных целях (например, в качестве меры
стоимости, платежного средства, сокровища, украшений). Так, 3700 лет
до н. э. в Урарту серебряные слитки уже использовались в качестве
денег*. Драгоценные металлы и драгоценные камни являлись и являются
ценностями, наличием или отсутствием которых определяется уровень
благосостояния и экономический потенциал человека, семьи, иных
сообществ, равно как и государства.
Драгоценные металлы и драгоценные камни и изделия из них
выступают в качестве составной части золотовалютного запаса любого
государства, используемого им до настоящего времени и на отдаленную
перспективу как резерв при международных расчетах и одно из средств
обеспечения устойчивости валют.
В Беларуси создан и функционирует Государственный фонд
драгоценных металлов и драгоценных камней Республики Беларусь
(Положение о нем впервые было утверждено постановлением Совета
Министров Республики Беларусь от 5 марта 1994 г. № 128), который
составляет часть казны Республики Беларусь. Он состоит из
государственного резервного фонда, золотого запаса, оперативного и
культурно-исторического фондов, а также фонда переработки. Его
пополнение осуществляется за счет лома и отходов, содержащих
драгоценные металлы и драгоценные камни, сданных в счет выполнения
государственного заказа и перешедших в государственную
собственность, драгоценных металлов и драгоценных камней,
приобретенных на внутреннем и международном рынках за счет средств
республиканского бюджета и иных источников, не противоречащих
законодательству. Он используется для осуществления
внешнеэкономической политики Республики Беларусь, организации
денежно-кредитного регулирования, обеспечения финансовых,
производственных, научных, социально-культурных и иных потребностей
Республики Беларусь и ее населения, а равно иных целей (см. гл. 3
Закона Республики Беларусь «О драгоценных металлах и драгоценных
камнях» (далее - Закон о драгоценных металлах) и Положение о
Государственном фонде драгоценных металлов и драгоценных камней
Республики Беларусь, утвержденное постановлением Совета Министров
Республики Беларусь и Национального банка Республики Беларусь от 30
января 2003 г. № 114/7).
Для обеспечения порядка обращения в стране драгоценных
металлов и драгоценных камней ограниченное число стран использует и
уголовно-правовые средства, предусматривая наказание и иные меры
уголовной ответственности за его нарушение. К их числу относится и
Республика Беларусь, установившая в ст. 223 Уголовного кодекса
Республики Беларусь (далее - УК) ответственность за нарушение правил
о сделках с драгоценными металлами и камнями. Подобные нормы имеются
в уголовных кодексах некоторых постсоветских государств (см.,
например, ст. 191 УК Российской Федерации (в редакции Федерального
закона от 8 декабря 2003 года), ст. 208 УК Кыргызской Республики,
ст. 177 УК Узбекистана).
Как и большинство норм о преступлениях против порядка
осуществления экономической деятельности (гл. 25 УК) норма ст. 223
УК характеризуется повышенной бланкетностью. В данном случае она
проявляется в том, что определение указанного преступления
осуществляется через понятие «нарушение правил». Между тем уголовный
закон не устанавливает правил совершения сделок с драгоценными
металлами и драгоценными камнями. Поэтому для раскрытия содержания
признаков преступления, предусмотренного ст. 223 УК, следует
обращаться к актам законодательства, не имеющим отношения к
уголовному закону.
По существу такие бланкетные уголовно-правовые нормы являются
нормами со смешанной противоправностью. Основанием для такого их
наименования служит то, что в них признаки преступления
формулируются не только в нормах уголовного, но и иных отраслей
права. Устанавливая либо меняя правила поведения, уполномоченный
нормотворческий орган меняет тем самым и признаки, которыми
характеризуется соответствующее преступление.
Для того, чтобы квалифицировать сделку, совершенную с
драгоценными металлами и камнями в качестве преступления,
предусмотренного ст. 223 УК, прежде всего, правоприменитель обязан
установить нормативные правовые акты, определяющие предмет
преступления, каковым являются драгоценные металлы и драгоценные
камни, и правила совершения сделок с ними.
Драгоценные металлы и драгоценные камни как
предмет преступления, предусмотренного ст. 223 УК
Список нормативных правовых актов, в которых в той или иной
степени определяются понятия «драгоценные металлы» и «драгоценные
камни», а равно правила совершения сделок с ними на территории
белорусского государства, не так уж и мал. К числу этих актов в
первую очередь следует отнести Гражданский кодекс Республики
Беларусь (далее - ГК), Закон о драгоценных металлах, Правила
совершения сделок с драгоценными металлами и камнями, утвержденные
постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 25 ноября
1999 г. № 1838 (далее - Правила), постановление Совета Министров
Республики Беларусь от 2 января 2003 г. № 1 «Об установлении порядка
приравнивания уникальных природных янтарных образований к
драгоценным камням».
В ГК не дается определение понятий «драгоценные металлы» и
«драгоценные камни», хотя в четырех статьях (ст. 259, 811, 815 и
1067) в разных вариантах о них говорится. Из содержания этих статей
можно сделать вывод, что «драгоценные металлы» и «драгоценные камни»
являются видом вещей, получивших в ГК название драгоценных вещей или
драгоценностей. Наряду с этим в ГК упоминается и об изделиях из
драгоценных металлов и драгоценных камней.
В некоторых законодательных актах также можно встретить нормы,
в которых приводится характеристика драгоценных металлов и
драгоценных камней и операций по их обороту. Так, например, в
Банковском кодексе Республики Беларусь (далее - БК) о них говорится
как о предмете банковских операций (ст. 14, 26, 33, 51, 94, 192,
287). В двух статьях БК упоминается о драгоценных металлах в виде
монет (ст. 29), слитков, самородков, монет, а равно иных их видах и
состояниях (ст. 53). Статьи 507 и 508 Гражданского процессуального
кодекса Республики Беларусь, ст. 281 Хозяйственного процессуального
кодекса Республики Беларусь (далее - ХПК) и ст. 380 ХПК в новой
редакции относят к драгоценным металлам золото, серебро, платину и
металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий)
в любом виде и состоянии, в том числе ювелирные и бытовые изделия из
этих металлов и лом таких изделий, а к драгоценным камням -
природные алмазы, бриллианты, рубины, изумруды, сапфиры, а также
жемчуг в сыром и обработанном виде, в том числе ювелирные и другие
бытовые изделия из этих камней и лом этих изделий. О драгоценных
металлах и драгоценных камнях во всех видах либо изделиях, их
содержащих, а также их ломе и отходах упоминается в ст. 15 и 170-1
Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях 1984
г.
Как следует из преамбулы Закона о драгоценных металлах, он
устанавливает правовые основы регулирования отношений в сфере
деятельности с драгоценными металлами и драгоценными камнями на
территории Республики Беларусь, но не регулирует порядок совершения
заключаемых между физическими лицами сделок с продукцией (изделиями)
из драгоценных металлов и драгоценных камней, если такие сделки не
связаны в соответствии с законодательством Республики Беларусь с
предпринимательской деятельностью.
Другими словами, законодатель исключил из предмета
регулирования Закона о драгоценных металлах сделки с продукцией
(изделиями) из драгоценных металлов и драгоценных камней,
совершаемые вне рамок предпринимательской деятельности. Пойдя на
такой шаг, он тем не менее не оставил без внимания сделки,
совершаемые помимо такой деятельности. Об этом свидетельствуют
положения ст. 9, в которой среди немалого числа полномочий,
предоставленных Правительству, имеется и полномочие «устанавливать
порядок совершения сделок с драгоценными металлами и драгоценными
камнями на территории Республики Беларусь».
Хотя Закон о драгоценных металлах и не регулирует порядок
совершения сделок с драгоценными металлами и драгоценными камнями,
совершаемыми вне рамок предпринимательской деятельности, однако с
его принятием возникли вопросы о соотношении названного Закона и
последними по времени принятия Правилами, которые сводятся к
следующему:
1) требуется ли, чтобы Правила, принятые в 1999 г.,
соответствовали более позднему по времени принятия Закону о
драгоценных металлах и, если да, то нет ли между ними противоречий?;
2) если такие противоречия имеются, то каким из названных
нормативных правовых актов необходимо руководствоваться при
применении ст. 223 УК?
Как отмечено ранее, Закон о драгоценных металлах устанавливает
правовые основы регулирования отношений в сфере деятельности с
драгоценными металлами и драгоценными камнями на территории
Республики Беларусь. В силу этого он является главенствующим при
определении исходных понятий, которые используются в сфере
регулирования оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.
Понятийный аппарат этого Закона и Правил должен совпадать, а
Правила, будучи по рангу ниже Закона, не должны противоречить ему.
В Законе о драгоценных металлах и Правилах приводятся
определения понятий «драгоценные металлы» и «драгоценные камни»,
использованные в ст. 223 УК, а также и иных понятий, имеющих
непосредственное отношение к установлению признаков состава
нарушения правил о сделках с драгоценными металлами и камнями (см.
таблицу).
Определение понятий, используемых в ст. 223 УК
либо значимых для ее применения,
в Законе о драгоценных металлах и Правилах
---------------------------------T---------------------------------¬
¦ Закон о драгоценных металлах ¦ Правила ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦ Драгоценные металлы - золо-¦ Драгоценные металлы - золото,¦
¦то, серебро, платина и металлы¦серебро, платина и металлы плати-¦
¦платиновой группы (палладий,¦новой группы: иридий, родий, пал-¦
¦иридий, родий, рутений, осмий),¦ладий, рутений, осмий в любом ви-¦
¦находящиеся в любом виде и со-¦де и состоянии, в том числе в ви-¦
¦стоянии, в том числе в ломе и¦де продукции технического назна-¦
¦отходах производства и потребле-¦чения (сырья, полуфабрикатов, де-¦
¦ния (абзац второй ст. 1) ¦талей, изделий) из них, а также в¦
¦ ¦виде: ¦
¦ ¦ 1) ювелирных и бытовых изде-¦
¦ ¦лий; ¦
¦ ¦ 2) монет из драгоценных ме-¦
¦ ¦таллов, находящихся в обращении¦
¦ ¦на территории Республики Бела-¦
¦ ¦русь; ¦
¦ ¦ 3) мерных слитков из драго-¦
¦ ¦ценных металлов; ¦
¦ ¦ 4) зубопротезных дисков из¦
¦ ¦драгоценных металлов; ¦
¦ ¦ 5) сусального золота и сереб-¦
¦ ¦ра; ¦
¦ ¦ 6) а также лома указанных из-¦
¦ ¦делий (п. 1) ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦ Драгоценные камни - природ-¦ Драгоценные камни - природные¦
¦ные алмазы, изумруды, рубины,¦алмазы, изумруды, рубины, сапфи-¦
¦сапфиры, александриты и природ-¦ры, александриты, а также жемчуг¦
¦ный жемчуг (за исключением пре-¦(за исключением пресноводного) в¦
¦сноводного) в естественном и об-¦сыром и обработанном виде (п. 1) ¦
¦работанном виде, включая отходы,¦ ¦
¦образующиеся при производстве и¦ ¦
¦потреблении. К драгоценным кам-¦ ¦
¦ням приравниваются уникальные¦ ¦
¦природные янтарные образования в¦ ¦
¦порядке, устанавливаемом Прави-¦ ¦
¦тельством Республики Беларусь¦ ¦
¦(абзац третий ст. 1) ¦ ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦ Ювелирные изделия из драго-¦ Ювелирные и бытовые изделия¦
¦ценных металлов и драгоценных¦из драгоценных металлов, в том¦
¦камней - изделия, изготовленные¦числе со вставками из драгоценных¦
¦из сплавов драгоценных металлов¦и недрагоценных камней, - изделия¦
¦с использованием различных видов¦с обязательным наличием на них¦
¦художественной обработки, со¦государственного клейма Республи-¦
¦вставками из драгоценных камней¦ки Беларусь или пробирных клейм¦
¦и других материалов природного¦государственных инспекций пробир-¦
¦или искусственного происхождения¦ного надзора бывшего СССР (подп.¦
¦либо без них, применяемые в ка-¦2.3 п. 2) ¦
¦честве различных украшений, ути-¦ ¦
¦литарных предметов быта и (или)¦ ¦
¦для культовых и декоративных це-¦ ¦
¦лей (абзац двенадцатый ст. 1) ¦ ¦
¦ +---------------------------------+
¦ ¦ Зубопротезные диски из драго-¦
¦ ¦ценных металлов - диски, имеющие¦
¦ ¦пробирное клеймо (товарный знак)¦
¦ ¦завода-изготовителя или государс-¦
¦ ¦твенное пробирное клеймо Респуб-¦
¦ ¦лики Беларусь (подп. 2.3 п. 2) ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦ Банковские слитки - слитки¦ Банковские слитки - слитки¦
¦золота, серебра, платины и пал-¦золота, серебра и платины, соот-¦
¦ладия, соответствующие государс-¦ветствующие стандартам на золото,¦
¦твенным стандартам на золото,¦серебро и платину в слитках,¦
¦серебро, платину и палладий в¦действующим в Республике Бела-¦
¦слитках, действующим на террито-¦русь, либо соответствующие между-¦
¦рии Республики Беларусь, или¦народному стандарту «London Good¦
¦международным стандартам (абзац¦Delivery» (при условии, что про-¦
¦пятый ст. 1) ¦изводитель включен в список Лон-¦
¦ ¦донской ассоциации участников¦
¦ ¦рынка драгоценных металлов) -¦
¦ ¦подп. 2.1 п. 2 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦ Мерные слитки - слитки золо-¦ Мерные слитки - слитки золо-¦
¦та, платины, серебра, соответс-¦та, серебра и платины массой от 1¦
¦твующие стандартам государства -¦до 1000 граммов включительно¦
¦производителя слитков (абзац¦(проба 999,9 для золота и сереб-¦
¦шестой ст. 1) ¦ра, проба не ниже 999,5 для пла-¦
¦ ¦тины), изготовленные в соответс-¦
¦ ¦твии со стандартами, действующими¦
¦ ¦в государстве - производителе¦
¦ ¦слитка, с обязательным наличием¦
¦ ¦на них наименования драгоценного¦
¦ ¦металла, знака предприятия-изго-¦
¦ ¦товителя, пробирного клейма и¦
¦ ¦массы (подп. 2.2 п. 2) ¦
L--------------------------------+----------------------------------
Сопоставление приведенных норм показывает, что определения
понятия «драгоценные металлы» в Законе о драгоценных металлах и
Правилах отличаются изложением, но совпадают по содержанию. В них
одинаково сформулирован и перечень металлов, относящихся к
драгоценным, и отличающее их качество (атрибут): они (драгоценные
металлы) могут находиться «в любом виде и состоянии».
Вместе с тем в Законе о драгоценных металлах и Правилах по-
разному делается акцент на виде и состоянии, в которых могут
находиться драгоценные металлы. В обоих из названных актов положение
о нахождении драгоценных металлов «в любом виде и состоянии»
сопровождается не совпадающим по содержанию указанием на то, что они
могут быть представлены также и в некоем особом виде (состоянии). В
этих целях используется словосочетание «в том числе». Так, Закон о
драгоценных металлах подчеркивает, что в число драгоценных металлов
включаются «в том числе» (также) «лом и отходы производства и
потребления». Правила же делают упор на то, что к драгоценным
металлам относится «в том числе» (также) и «продукция технического
назначения (сырье, полуфабрикаты, детали, изделия) из них».
Применив логическое толкование, следует прийти к выводу о том,
что Закон о драгоценных металлах относит к драгоценным металлам и
«продукцию технического назначения (сырье, полуфабрикаты, детали,
изделия) из них» (что делают и Правила). В то же время Правила
включают в содержание понятия «драгоценные металлы» также и «лом и
отходы производства и потребления» (что делает и Закон о драгоценных
металлах). Другими словами, несмотря на отличия текстуального
характера, объем понятия «драгоценные металлы» в обоих названных
нормативных актах совпадает.
Правила подразделяют драгоценные металлы на две категории: 1)
«находящиеся в виде продукции технического назначения (сырья,
полуфабрикатов, деталей, изделий) из них» и 2) ювелирные и бытовые
изделия, монеты из драгоценных металлов, находящиеся в обращении на
территории Республики Беларусь, мерные слитки из драгоценных
металлов, зубопротезные диски из драгоценных металлов, сусальное
золото и серебро, а также лом указанных изделий. Представляется, что
деление в Правилах драгоценных металлов на две указанные категории
не противоречит Закону о драгоценных металлах. Все, содержащееся в
приведенном выше перечислении, является драгоценными металлами.
Такое деление, полагаю, имело целью решить главную задачу, которая
стояла перед разработчиками Правил: урегулировать вопрос о том,
какие из них выводятся из оборота между физическими лицами (1-я
категория), а какие могут быть предметом сделок между ними (2-я
категория).
В анализируемых актах законодательства, по сути, совпадают
определения понятия «драгоценные камни», одинаков перечень видов
драгоценных камней. В него входят только драгоценные камни 1-го
класса: алмазы (минерал, одна из кристаллических модификаций
углерода), изумруды (минерал, разновидность берилла), рубины
(минерал, прозрачная разновидность корунда), сапфиры (минерал,
голубая или синяя разновидность корунда), александриты (минерал,
разновидность хризоберилла) и жемчуг (органогенное образование,
состоящее преимущественно из перламутра и развивающееся в теле
некоторых моллюсков)**.
Закон о драгоценных металлах и Правила относят к числу
драгоценных только природные камни. По этой причине синтетические
драгоценные камни (стразы) и искусственно выращенный жемчуг
(кафимский и др.) не являются предметом преступления,
предусмотренного ст. 223 УК. К предмету анализируемого преступления
не относится и пресноводный жемчуг, поскольку и Закон о драгоценных
металлах, и Правила не причисляют его к драгоценным камням.
Перечисленные минералы и жемчуг являются драгоценными камнями вне
зависимости от того, подвергались ли они какой-либо обработке или же
находятся в естественном виде («сыром», как указывается в Правилах).
Закон о драгоценных металлах относит к категории драгоценных
камней не только собственно драгоценные камни, но и отходы,
образующиеся при производстве и потреблении (см. абзац девятый ст.
1). И в этом состоит его отличие от Правил. В Правилах о таких
отходах ничего не говорится.
Указанное разночтение между Законом о драгоценных металлах и
Правилами, полагаю, не имеет значения при решении вопросов
применения ст. 223 УК. Правила использовали усеченный вариант
понятия «драгоценные камни», не включив в объем этого понятия
«отходы, образовавшиеся при производстве и потреблении», что не
противоречит Закону о драгоценных металлах. С учетом сказанного
названные отходы не относятся к предмету анализируемого
преступления, а совершение сделок с ними не нарушает правил о
сделках с драгоценными металлами и драгоценными камнями и не
подлежит уголовной ответственности по ст. 223 УК.
Новеллой в сфере регулирования отношений, предметом которых
выступают драгоценные металлы и драгоценные камни, явилось
приравнивание к числу драгоценных камней уникальных природных
янтарных образований (янтарь - окаменевшая ископаемая смола
преимущественно хвойных деревьев, являющаяся ценным поделочным
материалом.- Примеч. авт.). Порядок такого приравнивания установлен
Правительством уже упоминавшимся постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 2 января 2003 г. № 1. Между тем Правила не
содержат каких-либо указаний относительно уникальных природных
янтарных образований. Говоря иначе, они не относят их к драгоценным
камням и не устанавливают правил совершения сделок с ними. По этой
причине, несмотря на то, что Закон о драгоценных металлах
приравнивает эти образования к драгоценным камням, такие сделки, на
мой взгляд, не могут влечь уголовной ответственности по ст. 223 УК.
Основанием для такого вывода служит отсутствие в деянии
состава преступления. Действительно, как можно говорить о наличии
состава преступления, если нет предмета преступления - драгоценного
камня***. Как следствие, не причиняется вред объекту уголовно-
правовой охраны - установленному порядку совершения сделок с
драгоценными камнями. С объективной стороны совершенная сделка не
является нарушением правил о сделках с драгоценными металлами и
камнями, коль скоро эти правила не регулируют оборот уникальных
природных янтарных образований.
Если Правительство, имея в виду приведенные положения Закона о
драгоценных металлах, надумает подкорректировать Правила посредством
приравнивания уникальных природных янтарных образований к
драгоценным камням, то данное обстоятельство, на мой взгляд, ничего
не изменит в части уголовно-правовой оценки анализируемых сделок с
ними. И после такой корректировки эти действия останутся
непреступными. Дело в том, что в ст. 223 УК в качестве предмета
преступления не обозначены «уникальные природные янтарные
образования». Кроме того, в ней ничего не говорится об отнесении к
предмету этого преступления вещей, приравниваемых к драгоценным
металлам и драгоценным камням. Строгое толкование уголовного закона
как принципиальное положение уголовного права и уголовной
ответственности, предусмотренное частью 2 ст. 3 УК, не позволяет
включать в объем понятия «драгоценные камни» понятие «уникальные
природные янтарные образования».
Предметом незаконной сделки могут быть драгоценные металлы или
драгоценные камни незначительной стоимости. В этом случае необходимо
учитывать, сознавалось ли данное обстоятельство сторонами этой
сделки. Если такое осознание имело место, то с учетом такого
содержания сделки и направленности умысла лиц, ее совершающих, она в
силу части 4 ст. 11 УК должна быть признана малозначительным
деянием. Как и всякое иное малозначительное деяние, такая сделка не
причиняет и не может причинить существенного вреда охраняемым
уголовным законом интересам государства в сфере оборота драгоценных
металлов и драгоценных камней. Определение этого обстоятельства -
дело факта. В анализируемой ситуации принятие решения возлагается на
орган, ведущий уголовный процесс, который обязан вынести его с
учетом всех обстоятельств дела в их совокупности. Признание такой
сделки малозначительным деянием обязывает указанный орган прекратить
производство по возбужденному уголовному делу в соответствии с п. 2
части 1 ст. 29 Уголовно-процессуального кодекса Республики Беларусь
(«за отсутствием в деянии состава преступления»).
Судебной практике известны уголовные дела, из материалов
которых следовало, что в качестве предмета сделки выступала вещь,
выдаваемая виновным за драгоценный металл или драгоценный камень
(например, предмет из сплава бронзы и других металлов предлагался
для покупки в качестве самородка из золота, полудрагоценные
искусственные цирконы и фианиты - в качестве бриллиантов). Действия
сторон такой сделки подлежат следующей уголовно-правовой оценке.
Очевидно, что лицо, предлагающее купить или иным образом
реализующее фальшивые драгоценные металлы или драгоценные камни,
совершает мошеннические действия. Мошеннические и в широком и в
узком смысле этого слова. Обманным путем лицо стремится заполучить
чужое имущество (денежные средства), которое потерпевшая (обманутая)
сторона должна будет уплатить за якобы драгоценные металлы или
драгоценные камни. Налицо корыстная направленность таких действий,
желание обогатиться за счет обманутого. Имея все признаки хищения,
законодательное определение которого приведено в части 2 примечаний
к гл. 24 УК, указанные действия по способу их совершения подлежат
квалификации по ст. 209 УК (мошенничество). Одновременно в силу
части 1 ст. 42 УК мошенник, если он выступил инициатором такой
сделки, подлежит ответственности и за подстрекательство к совершению
нарушения правил о сделках с драгоценными металлами и камнями по
части 5 ст. 16 и соответствующей части ст. 223 УК. Потерпевший от
мошенничества в то же время будет являться и обвиняемым по такому
уголовному делу, поскольку, совершая указанную сделку, он выполняет
состав покушения на преступление, предусмотренное ст. 223 УК. Его
действия подлежат квалификации по соответствующей части этой статьи
УК со ссылкой на часть 1 ст. 14 УК (покушение на преступление).
Понятно, что подобная квалификация допустима только в случае,
если будет установлен умысел на обманное завладение имуществом лица,
желающего приобрести лжедрагоценности. Если сторона сделки,
предложившая другой стороне фальшивые драгоценные металлы или
драгоценные камни, заблуждается относительно ее предмета, ошибочно
полагая, что им являются подлинные драгоценные металлы или
драгоценные камни, привлечение к ответственности за мошенничество
недопустимо.
Руководствуясь этими соображениями, заместитель Председателя
Верховного Суда Республики Беларусь внес протест в отношении Т. и
К., осужденных 18 декабря 2003 г. судом Московского района г. Минска
по части 1 ст. 14 и части 4 ст. 209 УК (протест не вносился в
отношении осуждения указанных лиц по ст. 223 УК и не ставилась под
сомнение правильность квалификации действий иных лиц, осужденных по
этому уголовному делу). В протесте предлагалось отменить судебные
решения, в том числе и состоявшееся по этому делу определение
судебной коллегии по уголовным делам Минского городского суда от 20
февраля 2004 г., в части осуждения Т. и К. за покушение на
мошенничество. 24 ноября 2004 г. президиум Минского городского суда
удовлетворил этот протест и прекратил уголовное дело в указанной
части за недоказанностью участия Т. и К. в совершении мошенничества.
Было установлено, что Т. и К., принимая участие наряду с другими
лицами в сделке по продаже металлического порошка, ошибочно считали
его драгоценным металлом осмием, которым он в действительности не
являлся. Доказательства же, указывающие на знание ими того, что
металлический порошок не являлся драгоценным металлом осмием, не
были представлены суду, что и послужило основанием для принятия
указанного судебного решения.****
Заключительная часть статьи посвящена анализу сделок с
драгоценными металлами и камнями, влекущих уголовную
ответственность.
В качестве предмета сделок могут выступать различные виды
объектов гражданских прав, указанные в ст. 128 Гражданского кодекса
Республики Беларусь (далее - ГК), в том числе и вещи. Именно как
подвид вещей драгоценные металлы и камни являются предметом сделок.
Статья 5 Закона о драгоценных металлах устанавливает, что
драгоценные металлы и камни, приобретенные в порядке, установленном
законодательством Республики Беларусь, могут находиться как в
государственной собственности, так и в собственности юридических и
физических лиц. Вопрос же об их оборотоспособности (способности
отчуждаться лицом или переходить от одного лица к другому иными
способами) должен решаться с учетом положений ст. 129 ГК.
В п. 1 этой статьи отмечается, что объекты гражданских прав
могут свободно отчуждаться или переходить от одного лица к другому в
порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация
юридического лица) либо иным способом, если они не изъяты из оборота
или не ограничены в обороте. Следует отметить, что ст. 1067 ГК
допускает наследование изделий из драгоценных камней и металлов, а
нормы ГК не содержат каких-либо указаний относительно запрета
(ограничений) на переход права собственности на драгоценные металлы
или камни при реорганизации юридического лица.
Согласно п. 2 ст. 129 ГК изъятыми из оборота являются объекты
гражданских прав, нахождение которых в обороте не допускается
посредством указания в законе. Ни ГК, ни Закон о драгоценных
металлах, ни какой-либо другой закон не содержат запрета на
нахождение в гражданском обороте драгоценных металлов и камней.
Драгоценные металлы и камни нельзя относить и к числу объектов
ограниченно оборотоспособных, поскольку они могут принадлежать всем,
а не каким-то определенным участникам оборота (см. ст. 5 Закона о
драгоценных металлах), и их нахождение в обороте не требует
специального разрешения.
Итак, драгоценные металлы и камни могут являться предметом
сделок, в том числе и между физическими лицами, если сделки
осуществляются в установленном порядке, который регламентируется
Правилами совершения сделок с драгоценными металлами и камнями,
утвержденными постановлением Совета Министров Республики Беларусь от
25 ноября 1999 г. № 1838 (далее - Правила) и иными актами
законодательства.
Анализ этих актов показывает, что все сделки с драгоценными
металлами и камнями с участием физических лиц, совершаемые на
территории Республики Беларусь, можно подразделить на следующие
группы (см. таблицу):
-------------------------------------------------------------------¬
¦ 1. Сделки с драгоценными металлами и камнями, ¦
¦ запрещенные между физическими лицами ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.1. Сделки с банковскими слитками из золота, серебра, платины и¦
¦палладия вне зависимости от того, соответствуют ли они стандартам¦
¦на золото, серебро, платину и палладий в слитках, действующим в¦
¦Республике Беларусь, либо международному стандарту «London Good¦
¦Delivery» (абзац пятый ст. 1 Закона, п. 1 и подп. 2.1 п. 2 Правил)¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.2. Сделки с монетами из драгоценных металлов, не находящимися в¦
¦обращении на территории Республики Беларусь (п. 1 Правил), напри-¦
¦мер, монеты старой (дореволюционной и советской) чеканки, юбилей-¦
¦ные и памятные монеты, монеты иностранных государств, а также чер-¦
¦вонцы 1923-1975 и последующих годов чеканки (исключение - см.¦
¦подп. 2.11 и 2.12 п. 2 таблицы) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.3. Сделки с мерными слитками из золота, серебра и платины, изго-¦
¦товленными не в соответствии со стандартами, действующими в госу-¦
¦дарстве - производителе слитка, без наличия на них наименования¦
¦драгоценного металла, знака предприятия-изготовителя, пробирного¦
¦клейма и массы (п. 1 и подп. 2.2 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.4. Сделки с ювелирными и бытовыми изделиями из драгоценных ме-¦
¦таллов, не имеющими государственного клейма Республики Беларусь¦
¦или пробирных клейм государственных инспекций пробирного надзора¦
¦бывшего СССР (п. 1 и подп. 2.3 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.5. Сделки с зубопротезными дисками из драгоценных металлов, не¦
¦имеющими пробирного клейма (товарного знака) завода-изготовителя¦
¦или государственного пробирного клейма Республики Беларусь (п. 1 и¦
¦подп. 2.3 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.6. Сделки с ломом изделий из драгоценных металлов, указанных в¦
¦подп. 1.2-1.5 п. 1 настоящей таблицы (п. 1 и подп. 2.2 и 2.3 п. 2¦
¦Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.7. Сделки с драгоценными металлами в любом ином виде и состо-¦
¦янии, в том числе в виде продукции технического назначения (сырья,¦
¦полуфабрикатов, деталей, изделий) из них, за исключением изделий,¦
¦указанных в подп. 2.1-2.6 п. 2 настоящей таблицы (п. 1 и подп. 2.2¦
¦и 2.3 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦1.8. Сделки с драгоценными камнями в сыром (естественном) и обра-¦
¦ботанном виде (п. 1 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦ 2. Сделки с драгоценными металлами и камнями, ¦
¦ разрешенные к совершению между физическими лицами ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.1. Сделки с ювелирными и бытовыми изделиями, имеющими государс-¦
¦твенное клеймо Республики Беларусь или пробирное клеймо государс-¦
¦твенных инспекций пробирного надзора бывшего СССР (п. 1 и подп.¦
¦2.3 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.2. Сделки с монетами из драгоценных металлов, находящимися в об-¦
¦ращении на территории Республики Беларусь (п. 1 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.3. Сделки с мерными слитками из золота, серебра и платины массой¦
¦от 1 до 1000 граммов включительно (проба 999,9 для золота и сереб-¦
¦ра, проба не ниже 999,5 для платины), изготовленными в соответс-¦
¦твии со стандартами, действующими в государстве - производителе¦
¦слитка, с обязательным наличием на них наименования драгоценного¦
¦металла, знака предприятия-изготовителя, пробирного клейма и массы¦
¦(п. 1 и подп. 2.2 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.4. Сделки с зубопротезными дисками из драгоценных металлов, име-¦
¦ющими пробирное клеймо (товарный знак) завода-изготовителя или го-¦
¦сударственное пробирное клеймо Республики Беларусь (п. 1 и подп.¦
¦2.3 п. 2 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.5. Сделки с сусальным золотом и серебром (п. 1 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.6. Сделки с ломом изделий из драгоценных металлов, указанных в¦
¦подп. 2.1-2.5 п. 2 настоящей таблицы (п. 1 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.7. Дарение (ст. 543 ГК) драгоценных металлов и камней (п. 6 Пра-¦
¦вил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.8. Пожертвование (ст. 553 ГК) драгоценных металлов и камней (п.¦
¦6 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.9. Завещание драгоценных металлов и камней (гл. 69, 70 ГК, п. 6¦
¦Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.10. Приобретение драгоценных металлов и камней по праву наследо-¦
¦вания (гл. 69, 71 ГК, п. 6 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.11. Купля-продажа (ст. 424 ГК) в целях коллекционирования и те-¦
¦заврации единичных экземпляров монет из драгоценных металлов (п. 6¦
¦Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦2.12. Обмен (ст. 538 ГК) в целях коллекционирования и тезаврации¦
¦единичных экземпляров монет из драгоценных металлов (п. 6 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦ 3. Сделки с драгоценными металлами и камнями, ¦
¦разрешенные к совершению между физическими лицами и организациями ¦
¦ при осуществлении этими организациями лицензируемой деятельности ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.1. Операции по покупке и продаже драгоценных металлов в виде¦
¦банковских слитков золота, серебра, платины и палладия между физи-¦
¦ческими лицами и Национальным банком, а также уполномоченными бан-¦
¦ками и юридическими лицами, имеющими на это соответствующее разре-¦
¦шение (лицензию) уполномоченных государственных органов (абзац пя-¦
¦тый ст. 1 Закона, п. 3 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.2. Операции по покупке и продаже монет из драгоценных металлов¦
¦(золота, серебра, платины), не находящихся в обращении на террито-¦
¦рии Республики Беларусь, между физическими лицами и Национальным¦
¦банком, а также уполномоченными банками и юридическими лицами,¦
¦имеющими на это соответствующее разрешение (лицензию) уполномочен-¦
¦ных государственных органов (п. 1 и 3 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.3. Сделки по покупке и продаже ограненных драгоценных камней,¦
¦предназначенных для ювелирных изделий, между физическими лицами и¦
¦юридическими лицами, имеющими соответствующее разрешение (лицен-¦
¦зию) Государственной инспекции пробирного надзора Министерства фи-¦
¦нансов (п. 4 Правил) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.4. Договор банковского хранения драгоценных металлов и камней¦
¦между физическим лицом и банком или небанковской кредитно-финансо-¦
¦вой организацией (ст. 776 ГК, гл. 26 БК) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.5. Краткосрочный кредит под залог ювелирных, бытовых и иных из-¦
¦делий из драгоценных металлов и камней, в том числе лома этих из-¦
¦делий - ломбардная операция между физическим лицом, получающим де-¦
¦нежные средства, и юридическим лицом - ломбардом (специализирован-¦
¦ная организация, имеющая лицензию Министерства финансов Республики¦
¦Беларусь на деятельность, связанную с драгоценными металлами и¦
¦камнями) под залог (в виде заклада) указанных изделий из драгоцен-¦
¦ных металлов и камней (ст. 339 ГК; Положение о порядке проведения¦
¦ломбардных операций, утвержденное постановлением Совета Министров¦
¦Республики Беларусь от 20 мая 1994 г. № 353; Положение об особен-¦
¦ностях осуществления ломбардами операций с изделиями из драгоцен-¦
¦ных металлов и драгоценных камней, утвержденное приказом Минис-¦
¦терства финансов Республики Беларусь от 1 июля 1999 г. № 174 (да-¦
¦лее - Положение, действует до 1 января 2005 г.); Инструкция об¦
¦особенностях осуществления ломбардами операций с изделиями из дра-¦
¦гоценных металлов и драгоценных камней, утвержденная постановлени-¦
¦ем Министерства финансов Республики Беларусь от 20 сентября 2004¦
¦г. № 138 (далее - Инструкция, вступает в силу с 1 января 2005 г.) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.6. Договор хранения драгоценных металлов и камней между физичес-¦
¦ким лицом и ломбардом как сопутствующий ломбардной операции (см.¦
¦подп. 3.5 п. 3 таблицы) (вышеназванные Положение и Инструкция) ¦
+------------------------------------------------------------------+
¦3.7. Купля-продажа изделий из драгоценных металлов и камней между¦
¦физическим лицом и самостоятельными скупочными пунктами либо ску-¦
¦почными пунктами магазинов, находящихся в собственности государс-¦
¦тва и имеющих специальное разрешение (лицензию) на деятельность,¦
¦связанную с драгоценными металлами и камнями, выдаваемое Минис-¦
¦терством финансов Республики Беларусь (Инструкция о порядке прием-¦
¦ки, хранения, продажи и учета изделий из драгоценных металлов и¦
¦драгоценных камней на базах, складах и в магазинах всех форм соб-¦
¦ственности на территории Республики Беларусь, утвержденная поста-¦
¦новлением Министерства торговли Республики Беларусь и Министерства¦
¦финансов Республики Беларусь от 14 апреля 2004 г. № 16/66; Правила¦
¦работы пунктов скупки у населения драгоценных металлов и драгоцен-¦
¦ных камней и изделий из них, утвержденные приказом Министерства¦
¦торговли Республики Беларусь от 22 июля 1994 г. № 43) ¦
L-------------------------------------------------------------------
Следует заметить, что сделки, перечисленные в п. 3 таблицы,
запрещены к совершению между физическими лицами и организациями,
осуществляющими их без соответствующего разрешения (лицензии).
Преступление, предусмотренное ст. 223 Уголовного кодекса
Республики Беларусь (далее - УК), с объективной стороны выражается в
совершении сделки с драгоценными металлами и камнями в нарушение
приведенных правил. При этом достаточно совершить одну такую сделку.
И хотя в названии ст. 223 УК и диспозиции ее первой части между
словами «металлами» и «камнями» поставлен союз «и», этот союз, как
представляется, использован в данном случае не как соединительный, а
как разделительный. Соответственно уголовная ответственность должна
наступать как за сделку, совершенную в нарушение установленных
правил только с драгоценным металлом, так и за такую же сделку,
предметом которой являлись только драгоценные камни. Чтобы не
оставалось сомнений в правомерности такого толкования уголовного
закона, законодателю следовало бы употребить в ст. 223 УК союз «или»
вместо союза «и».
Зачастую по таким делам приходится сталкиваться с ситуациями
совершения лицом не одной, а нескольких сделок с различными
предметами из драгоценных металлов или камней. Перед органами
уголовного преследования и судом стоит непростая задача квалификации
этих действий либо как повторных (по части 2 ст. 223 УК - по
признаку повторности совершения), либо как одного, но продолжаемого
преступления (по части 1 ст. 223 УК либо по части 2 или 3 этой
статьи, но по признаку крупного или особо крупного размера сделки).
С такой проблемой столкнулись органы уголовного преследования
по делу А. и С., уличенных в приобретении в Республике Польша 83
ювелирных изделий из золота 583 пробы и продаже части из них в
Республике Беларусь, притом, что ни одно из этих изделий в момент
продажи не имело государственного пробирного клейма Республики
Беларусь. Действия А. и С. были квалифицированы органом уголовного
преследования по части 1 ст. 14 и части 2 ст. 223 УК как покушение
на сделку с драгоценными металлами и камнями, совершенную в
нарушение установленных правил, повторно. Суд Мядельского района
Минской области, рассмотревший это уголовное дело 8 ноября 2004 г.,
не согласился с такой квалификацией. В приговоре суда указано, что
А. и С. по обоюдной договоренности приобрели в Польше указанные
золотые изделия для дальнейшей их продажи на территории Беларуси.
Часть этих изделий они реализовали, а при продаже остальных изделий
были задержаны работниками милиции, не доведя до конца умысел на
реализацию всех золотых изделий. Суд отметил, что действия А. и С.
складывались из ряда тождественных преступных действий, имели общую
цель, охватывались единым умыслом виновных и составляли в своей
совокупности одно преступление. К тому же они не совершали сделок с
драгоценными камнями. Основываясь на этом, суд исключил из обвинения
квалифицирующий признак повторности совершения преступления, а также
совершение ими сделок с драгоценными камнями, признав их виновными в
совершении преступления, предусмотренного частью 1 ст. 14 и частью 1
ст. 223 УК и назначил им наказание каждому в виде штрафа в размере
45 базовых величин на сумму 1 080 000 рублей.*****
Такое решение суда следует признать основанным на законе.
Действительно, если при приобретении драгоценных металлов или камней
лицо руководствовалось желанием впоследствии реализовать всю партию
товара посредством совершения не одной, а нескольких сделок, оно
совершает одно, а не несколько преступлений. Одна или несколько
сделок по приобретению такого товара и последующие одна или
несколько сделок по реализации такого товара, в каком бы сочетании
они не совершались, образуют одно единое продолжаемое преступление,
которое характеризуется единым умыслом лица, возникающим до начала
совершения первой из указанной серии сделок, направлено к достижению
общей цели, объединяющей эти сделки в единое преступление: продать
(реализовать) все купленное (приобретенное) либо партией, либо по
частям. И если этот умысел не удастся реализовать по не зависящим от
лица обстоятельствам, это преступление признается не доведенным до
конца и квалифицируется с применением ст. 14 УК как покушение на
преступление. При этом лицу не может вменяться в вину признак
повторности, предусмотренный частью 2 ст. 223 УК, поскольку в таком
случае каждая из совершенных сделок должна охватываться
самостоятельным умыслом. Скажем, совершив одну сделку по
приобретению драгоценного металла, лицо решает совершить еще одну
подобную сделку.******
Сделку с драгоценными металлами или камнями следует признать
совершенной в нарушение установленных правил при условии, что будет
установлено хотя бы одно из следующих обстоятельств:
1) предметом сделки явились драгоценные металлы или камни,
которые выведены из гражданского оборота между данными участниками
сделки;
2) сама сделка не отвечает установленным требованиям,
предъявляемым к ее совершению в части вида сделки, если он указан в
правилах, или иных параметров сделки (например, цели сделки), если
они оговорены в правилах.
Привести исчерпывающий перечень сделок с драгоценными
металлами и камнями, влекущих уголовную ответственность по ст. 223
УК, будет весьма затруднительно. В рамках действующего
законодательства, полагаю, уместно ограничиться информацией,
приведенной в таблице. Правда, для правильной уголовно-правовой
оценки тех или иных сделок необходим подчас непростой анализ этой
информации.
Так, в частности, только посредством сопоставительного анализа
данных, изложенных в п. 2 таблицы, можно установить, что
преступлением, предусмотренным ст. 223 УК, являются все иные сделки
с драгоценными металлами и камнями между физическими лицами (рента -
ст. 554 ГК, мена - ст. 538 ГК и др.), кроме их дарения,
пожертвования и завещания. Такую же ответственность влекут все виды
сделок с единичными экземплярами монет из драгоценных металлов, не
находящихся в обращении на территории Республики Беларусь,
совершенные не в целях коллекционирования или тезаврации, кроме
сделок купли-продажи и обмена.
Неполнота некоторых правил о сделках с драгоценными металлами
и камнями иногда делает недостаточной информацию, содержащуюся в
таблице.
Например, из содержания подп. 2.6 п. 2 таблицы следует, что не
подлежат ответственности по ст. 223 УК лица, совершающие сделки с
ломом изделий, перечисленных в подп. 2.1-2.5 п. 2 таблицы.
Понятие «лом» перечисленных изделий не определено Правилами. В
абзаце восьмом ст. 1 Закона о драгоценных металлах под ломом
понимаются «содержащие драгоценные металлы детали, узлы, изделия и
материалы, утратившие функциональное назначение и (или)
потребительские свойства и непригодные к дальнейшему использованию
их по назначению». Если применить указанное определение к
перечисленным изделиям из драгоценных металлов, то, очевидно, что их
ломом будут сами изделия, непригодные к использованию по назначению
ввиду деформации (механической, термической (оплавление) и др.) или
поломки. Ни Правила, ни Закон о драгоценных металлах не содержат
специальной оговорки относительно того, что ломом следует признавать
также фрагменты (части) таких изделий из драгоценных металлов. На
мой взгляд, понятие «фрагменты (части) таких изделий» охватывается
понятием «лом изделий из драгоценных металлов». В связи с этим
возникает вопрос: влекут ли уголовную ответственность по ст. 223 УК
сделки, к примеру, с частями серебряной ложки, золотого перстня-
печатки, не имеющими соответствующих знаков или их частей,
позволяющих идентифицировать эти предметы в качестве изделий из
драгоценных металлов, сделки с которыми разрешены между физическими
лицами? Думается, следует дать положительный ответ. Напротив, сделки
с фрагментами изделий из драгоценных металлов, имеющие указанные
идентификационные знаки, не являются наказуемыми по ст. 223 УК.
Необходимо признать, что в случаях, когда изделия,
перечисленные в подп. 2.1-2.5 п. 2 таблицы, или их лом будут
переплавлены в слитки, они утрачивают качество предметов, с которыми
допустимо совершение сделок между физическими лицами. Из этой
посылки следует, что сделки между физическими лицами, предметом
которых явились указанные слитки из драгоценных металлов, должны
влечь уголовную ответственность по ст. 223 УК.
Обращение к таблице позволяет определиться и с вопросом об
ответственности физических лиц за сделки с драгоценными металлами и
камнями с юридическими лицами (организациями). Анализ показывает,
что сделки с драгоценными металлами и камнями, предусмотренные п.
3-5 Правил, являются для организаций, с которыми физические лица
заключают такие сделки, ничем иным как предпринимательской
деятельностью. Для осуществления таких сделок они должны иметь
соответствующее разрешение (лицензию). Необходимо ли такое
разрешение (лицензия) физическому лицу, совершающему такую сделку?
На мой взгляд, такое разрешение (лицензия) для физического
лица не нужно. Оно само не занимается предпринимательской
деятельностью, она разрешена только юридическим лицам. Данное
обстоятельство учтено в некоторых нормативных правовых актах,
посвященных обороту драгоценных металлов. Так, в п. 3 Правил
совершения банками банковских операций с драгоценными металлами,
утвержденных постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 26 июля 2002 г. № 149, прямо указывается, что физическим
лицам не требуется разрешения (лицензии) при совершении банковской
операции по купле-продаже драгоценных металлов с уполномоченными
юридическими лицами.
Однако же вполне возможна ситуация, когда сделка будет
совершена физическим лицом и юридическим лицом, не имеющим
соответствующего разрешения (лицензии). Для правовой оценки такой
сделки через призму ст. 223 УК необходимо выяснить, к категории
умышленных или неосторожных относится это преступление.
В литературе и судебной практике оно единодушно признается
умышленным, совершаемым только с прямым умыслом.******* Поэтому для
выяснения того, подлежит ли физическое лицо уголовной
ответственности по ст. 223 УК в приведенной ситуации, необходимо
исследование восприятия ее самим лицом (интеллектуальный момент) и
устремлений, желаний, которыми он руководствовался при совершении
указанной сделки (волевой момент).
Такая ситуация может быть представлена в нескольких вариантах,
характеризующих субъективную сторону сделки, совершенной физическим
лицом: 1) знало о том, что юридическое лицо должно было иметь такую
лицензию, но добросовестно заблуждалось относительно наличия ее у
юридического лица; 2) не знало о том, что юридическое лицо должно
было иметь такую лицензию, хотя должно было и могло узнать об этом,
поскольку пошло на совершение такой сделки; 3) знало о том, что
юридическое лицо должно было иметь такую лицензию, равно как и то,
что оно не имело ее.
В первых двух из перечисленных ситуаций речь идет о
неосторожной вине и соответственно отсутствии в действиях
физического лица состава преступления. В последнем случае лицо
сознает, что, совершая такую сделку, действует в нарушение
установленных правил и, игнорируя эти правила, желает ее совершить.
Ввиду наличия умышленной вины в виде прямого умысла такие действия
физического лица образуют состав преступления.
Если сделки с драгоценными металлами и камнями, совершаемые в
нарушение установленных правил физическим лицом как с другими
физическими лицами, так и с юридическими лицами, приобретают
характер предпринимательской деятельности, то их надлежит
квалифицировать только по ст. 223 УК. Неприменение в данном случае
для квалификации ст. 233 УК (Незаконная предпринимательская
деятельность) ни по совокупности со ст. 223 УК, ни вместо нее
обусловлено тем, что и первая, и последующие сделки образуют
самостоятельный состав нарушения правил о сделках с драгоценными
металлами и камнями уже в момент совершения первой сделки. Поэтому
именно ст. 223 УК в силу части 2 ст. 42 УК подлежит применению для
квалификации действий физических лиц.
Иначе решается вопрос о квалификации единичных сделок по
покупке у физических лиц и продаже им драгоценных металлов и камней,
совершаемым юридическим лицом, не имеющим на это соответствующего
разрешения (лицензии). Такие сделки (даже единичные) являются
незаконной предпринимательской деятельностью. Они же одновременно
нарушают правила о сделках с драгоценными металлами и камнями. При
наличии обстоятельств, указанных в уголовном законе, должностные
лица указанных юридических лиц, осуществлявших незаконную
предпринимательскую деятельность, подлежат уголовной ответственности
по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 233 и 223 УК. С
учетом предписаний части 1 примечаний к гл. 35 УК указанные
должностные лица должны также привлекаться к ответственности и за
соответствующее преступление против интересов службы.
Несмотря на то, что УК, как правило, распространяет свое
действие и на преступления, совершенные за пределами Республики
Беларусь (см. ст. 6 УК), ст. 223 УК применяется только к случаям
совершения таких сделок, имевшим место на территории белорусского
государства. Лицу, совершившему, к примеру, на территории Российской
Федерации покупку неограненного драгоценного камня не может быть
инкриминировано преступление, предусмотренное ст. 223 УК, хотя такие
действия наказуемы по ст. 191 УК России. Недопущение ответственности
по ст. 223 УК в этом и иных подобных случаях объясняется тем, что
Правила распространяют свое действие только на сделки, совершаемые
на территории Республики Беларусь (см. п. 3, 4 и 6 Правил).
Анализируемое преступление отличает достаточно широкий круг
его субъектов. Если сделка с драгоценными металлами и камнями
является дву- или многосторонней, то ответственности по ст. 223 УК
подлежат все лица, которые выступили в качестве сторон этой сделки,
будучи вменяемыми и достигшими 16-летнего возраста.
О необходимости реформы законодательства
Бланкетность нормы ст. 223 УК делает ее заложницей
законодательства, определяющего правила оборота драгоценных металлов
и камней. Излишние ограничения, которые, как представляется,
заложены в этих правилах, ведут к нарушению такого принципа
уголовного закона и уголовной ответственности, как принципа
справедливости.
Согласно части 6 ст. 3 УК принцип справедливости заключается
не только в том, чтобы наказание и иные меры уголовной
ответственности назначались с учетом характера и степени
общественной опасности преступления, обстоятельств его совершения и
личности виновного, но и устанавливались бы государством с учетом
указанных критериев. Установление уголовной ответственности за
сделки с ювелирными и бытовыми изделиями из драгоценных металлов, не
имеющими соответствующего клейма, едва ли является социально
обусловленным и справедливым.
Впервые в Беларуси запрет на совершение сделок с ювелирными и
бытовыми изделиями из драгоценных металлов и камней, не имеющими
пробирного клейма, был введен постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 30 июля 1992 г. № 464, которым были
утверждены Правила о сделках с драгоценными металлами и камнями
(далее - Правила 1992 г.). Правила 1999 г. пошли еще дальше,
распространив требование об обязательном наличии пробирного клейма
(товарного знака) на зубопротезные диски из драгоценных металлов.
Между тем даже в советское время с его жесткой валютной
политикой не было таких ограничений на оборот ювелирных и бытовых
изделий и зубопротезных дисков. Так, ст. 85 УК 1960 г.
предусматривала ответственность за нарушение правил о валютных
операциях, в том числе и операций с драгоценными металлами и
камнями. В законодательстве не давалось определения понятия
ювелирных и бытовых изделий, сделки с которыми не считались
нарушением правил о валютных операциях. Однако Пленум Верховного
Суда СССР в п. 2 постановления от 18 апреля 1980 г. № 3 «О судебной
практике по делам о нарушениях правил о валютных операциях» указал,
что «к ювелирным и другим бытовым изделиям из драгоценных металлов и
драгоценных камней следует относить изделия, изготовленные как
промышленным, так и кустарным способом, независимо от наличия на них
пробирного клейма (выделено мной. - Авт.)». Диски из драгоценных
металлов для зубопротезирования Пленум Верховного Суда СССР вообще
не относил к валютным ценностям, выводя их оборот из сферы уголовной
ответственности по ст. 85 УК 1960 года.********
С 23 апреля 1992 г. ст. 85 УК была изложена в новой редакции и
стала влечь ответственность только за нарушение правил о сделках с
драгоценными металлами и камнями. Под нее и были написаны Правила
1992 г., расширившие сферу уголовной ответственности за нарушение
этих Правил. Правила 1999 г. были приняты под УК 1999 г. и еще
больше расширили сферу такой ответственности.
В абзаце одиннадцатом ст. 1 Закона о драгоценных металлах
говорится, что государственное пробирное клеймо - это знак
установленного в Республике Беларусь образца, наносимый на ювелирные
и иные изделия из драгоценных металлов и удостоверяющий пробу
драгоценных металлов. Предназначение клеймения не в придании
изделиям указанного правового статуса, а в том, чтобы удостоверить
достоинство драгоценного металла, из которого изготовлено
соответствующее изделие. Заметим, что определяя понятие «ювелирные
изделия из драгоценных металлов и драгоценных камней», законодатель
не упоминает среди признаков, их отличающих, наличие на них клейма.
При указанных обстоятельствах расширение уголовной
ответственности за нарушение правил о сделках с драгоценными
металлами и камнями, начавшееся в республике с 1992 г., следует
оценить как не согласующееся также с предписаниями ст. 1 УК. Она
предусматривает, что введение уголовной ответственности, закрепление
ее оснований и условий может быть осуществлено только УК.
«Совершенствуя» правила сделок с драгоценными металлами и
драгоценными камнями путем ограничения их оборота, Правительство по
существу ввело уголовно-правовой запрет на их совершение.
Неуголовно-правовой запрет на совершение указанных сделок,
подкрепленный уголовной ответственностью по ст. 223 УК,
рассматриваемый как единое целое с этой статьей УК, и есть уголовно-
правовой запрет.
Получив от законодателя полномочия по регулированию порядка
осуществления таких сделок, Правительство, полагаю, вышло за пределы
своих полномочий, вступив (вольно или невольно) в противоречие с
частью первой ст. 23 Конституции, допускающей подобное ограничение
прав личности «только в случаях, предусмотренных законом». Правила,
утвержденные Правительством, статуса закона не имеют. Думаю, эта
ситуация может стать предметом рассмотрения Конституционного Суда
Республики Беларусь.
Для недопущения подобных ситуаций законодателю, на мой взгляд,
следовало бы ввести норму, согласно которой в подзаконных
нормативных правовых актах не должны устанавливаться правила,
нарушения которых могут иметь следствием (повлечь) административную
или уголовную ответственность лица, их нарушающего. Прерогатива
установления таких правил должна принадлежать исключительно
законодателю или Президенту Республики Беларусь, уполномоченным на
принятие законодательных актов.
В сфере регулирования оборота драгоценных металлов и
драгоценных камней белорусское государство могло бы пойти на
достаточно радикальный шаг, декриминализировав действия,
предусмотренные ст. 223 УК. Из постсоветских государств на такой шаг
уже пошел, например, Казахстан. Вспомнив долгую эпопею с
декриминализацией спекуляции, думаю, что не сегодня, так завтра
такое решение будет принято.
_______________________________
* Бурлачков В. Денежная теория: исходные положения и
направления развития // Банкаўскi веснiк. 2004. № 31. С. 45.
** Жемчуг собственно драгоценным камнем не является (см.:
Советский энциклопедический словарь. М., 1986. С. 410). Он, по-
видимому, включен в указанный перечень из-за своей высокой
стоимости. Особо ценится крупный жемчуг правильной формы. - Примеч.
авт.).
*** Российский Федеральный закон от 26 марта 1998 года «О
драгоценных металлах и драгоценных камнях» также приравнивает к
драгоценным камням уникальные янтарные образования. Российские
криминалисты, которые отмечают данное обстоятельство, тем не менее
не оговаривают, следует ли относить их к числу предмета
преступления, предусмотренного упомянутой выше ст. 191 УК РФ (см.,
например: Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической
деятельности (экономические преступления). СПб., 2002. С. 443;
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред.
А.А. Чекалин. М., 2002. С. 508).
**** См.: Архив суда Московского района г. Минска за 2004 г.
***** См.: Архив суда Мядельского района Минской области за
2004 г.
****** Подробнее о правилах квалификации повторных и
продолжаемого преступлений см.: Вопросы квалификации, регистрации и
учета преступлений / Под общ. ред. А.И. Лукашова. Мн., 2003. С. 30 и
др.
******* Уголовное право Республики Беларусь. Особенная часть /
Под ред. Н.А. Бабия и И.О. Грунтова. Мн., 2002. С. 320; Уголовное
право Республики Беларусь. Особенная часть / Под ред. А.И. Лукашова.
Мн., 2001. С. 242.
******** Уголовный кодекс РСФСР: С постатейными материалами.
М., 1987. С. 258.
20.12.2004 г.
Право Беларуси, 2004 г., № 47, с.81
