СТРУКТУРА МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА
А.В. ЖУК,
заместитель директора
Юридического колледжа
БГУ
При расследовании такого высоколатентного преступления, как
взяточничество, возникает ряд проблем, решение которых возможно при
изучении структуры методики расследования этого преступления.
Частные криминалистические методики являются конечным
«продуктом» криминалистической науки, поступающим на вооружение
следственной практики. В их содержании на основе положений и выводов
общей и частных криминалистических теорий комплексируются
криминалистические рекомендации по осуществлению судебного
исследования и предотвращения преступлений*.
Невозможно разрабатывать методику расследования взяточничества
без исследования понятия криминалистической методики вообще и
определения ее структуры. В этой связи следует обратиться к научной
дискуссии по указанным проблемам и определить методологический
базис, на котором должна строиться методика расследования
взяточничества.
Анализируя даваемые в литературе определения
криминалистической методики, Р.Ф. Белкин разбил их на две группы. В
первую входят определения таких авторов, как И.А. Возгрин, В.А.
Образцов, Н.П. Яблоков, Р.Ф. Белкин. Они раскрывают содержание тех
научных положений, на базе которых разрабатываются рекомендации по
осуществлению расследования и предотвращению преступлений. Их
содержание отражает конкретные группы объективных закономерностей,
на основе которых формируется система деятельности по расследованию
отдельных видов преступлений.
Вторая группа авторов: А.Н. Васильев, Н.А. Селиванов, В.Г.
Танасевич и другие определяют криминалистическую методику как
результат выполнения криминалистикой своей служебной функции, т.е.
как средств и методов борьбы с преступностью**.
В настоящее время имеются все основания для интеграции
имеющихся определений криминалистической методики. Важны как
исследование различного рода закономерностей совершения преступлений
и деятельности по борьбе с ними, так и разработка эффективных
средств и методов поисково-познавательной деятельности органов
предварительного следствия, дознания. Поэтому в самом общем виде
криминалистическую методику можно определить как систему научных
положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации
и осуществлению расследования отдельных видов преступлений.
Представляя сложную систему, криминалистическая методика включает в
себя несколько составляющих, которые в совокупности образуют
структуру методики.
Структура криминалистической методики представляется в виде
двух взаимосвязанных блоков: теоретического (описание
закономерностей подготовки, совершения и сокрытия преступления) и
прикладного (рекомендации по применению средств и методов
расследования).
Так, в структуру частной методики, по мнению А.Н. Васильева,
входят: криминалистическая характеристика преступления,
первоначальные следственные действия, иные действия следователя,
система дальнейшего расследования, особенности применения
тактических приемов и научно-технических средств. А.Н. Колесниченко,
И.А. Возгрин, В.Г. Танасевич, В.А. Образцов, И.Ф. Герасимов в
качестве элемента структуры частной методики также называют
криминалистическую характеристику преступления***.
Таким образом, предложенные подходы формирования методики
расследования в качестве теоретических основ используют учение о
криминалистической характеристике данного вида преступления, хотя
единообразного понимания криминалистической характеристики нет.
В криминалистическую характеристику включают следующие
вопросы: типичные следственные ситуации, способы подготовки,
совершения и сокрытия преступления, характеристика личности
преступника, обстоятельства преступления, типичные материальные
следы преступления и вероятные места их нахождения. При этом
отсутствует системность во взаимодействии всех элементов
характеристики, что лишает ее какой-либо научной и прикладной
значимости. В этой связи Р.С. Белкин указал на то, что
«криминалистическая характеристика преступления представляет собой
абстрактное научное понятие и именно в этом качестве она фигурирует
в криминалистической науке ...в криминалистической характеристике
конкретного преступления нет и никакой практической надобности,
поскольку она не может выполнять те функции, которыми обладает
криминалистическая характеристика как элемент криминалистической
методики».****
Криминалистическая характеристика не в состоянии дать описание
даже наиболее типичных моделей совершения данного вида преступления.
Это требует использования опыта системного представления о
преступлении.
А.В. Дулов в качестве составляющих методики расследования
выделяет несколько подструктур.
1. Теоретическое криминалистическое исследование определенного
вида преступления.
2. Прогностическая часть методики расследования.
3. Прикладная часть методики расследования.*****
Исследование таких составляющих позволяет более детально
представить элементы, входящие в структуру методики расследования, и
установить связь между ними.
Так, разработке практических рекомендаций по расследованию
преступлений должны предшествовать теоретические исследования в
методике. Во время теоретических исследований осуществляется
изучение сущности группы явлений, познание которых необходимо для
расследования преступлений. Это совокупность элементов, которые
имеют место при совершении преступления, и механизм их
взаимодействия; условия, обстановка, в которой совершается
преступление; следы-отражения, оставляемые преступлением.
Прогностическая часть методики позволяет сформулировать ряд
общих выводов по прогнозированию расследования, которые необходимо
учитывать при разработке методики.
1. Познание структуры преступления должно завершаться
прогнозированием существования, развития, действия ее элементов
после возбуждения уголовного дела.
2. Прогнозирование должно применяться в отношении всех
субъектов и объектов, которые находились во взаимодействии.
3. Необходимо разрабатывать прогнозирование способов
совершения преступления по выявленным подготовительным действиям
субъекта преступления.
4. Прогнозирование действий преступника может быть
использовано с целью проведения специальных тактических операций для
его изобличения.
5. Криминалистическое прогнозирование должно использоваться
для выявления и профилактики преступлений.
В прикладной части методики расследования излагаются
рекомендации, необходимые для практической деятельности.******
Данный подход следует использовать и при формировании методик
расследования взяточничества.
Применительно к криминалистической методике расследования
взяточничества теоретическое криминалистическое исследование
включает, в первую очередь, криминалистический анализ данного вида
преступления. При этом изучается криминалистическая структура
взяточничества, процесс его развития, взаимодействия с материальной
обстановкой, а также весь комплекс оставляемых следов.
Криминалистическая структура преступления представляет собой
информационную модель внутреннего строения системы преступного
деяния. Она включает в себя совокупность элементов, обязательно
наличествующих в ходе его совершения (субъект, объект, средство
совершения преступления, предмет преступления). Данная модель также
отражает динамику преступления в части возникновения и разрушения
связей между отдельными составляющими структуры (как материальными,
так и идеальными), результатом которых становится изменение
состояния некоторых или всех составляющих, входящих в систему
преступления и отображающихся в следах. А.В. Дулов указывает, что
для получения полных и всесторонних знаний о криминалистической
структуре преступления «надо найти такую совокупность материальных
объектов, которая обязательно имеется в системе, характерна для
такого явления, как преступление, познание которой обеспечит полное
выявление всех обстоятельств преступления. На этой основе могут
затем решаться все вопросы, связанные с криминальной деятельностью и
ответственностью за нее, с профилактикой, предупреждением подобных
преступлений».*******
Таким образом, объектами, изучаемыми в рамках указанного
анализа, являются следующие элементы системы преступления:
преступник (взяткодатель, взяткополучатель, посредник), предмет
взятки, цель, мотив, средства достижения преступной цели, механизм
преступления, последствия содеянного, место и время совершения
преступления, обстановка места и вокруг места происшествия,
материально фиксированные следы преступления и преступника, носители
следов памяти и сообщаемые ими сведения, внутренние и внешние связи
преступления, включая причинную связь действий и наступивших
последствий. Кроме того, самостоятельным элементом структуры
преступления является результат преступных действий, который
применительно ко взяточничеству может иметь следующие варианты:
- результат как конкретное, зафиксированное действие,
совершенное должностным лицом;
- результат как появление изменений в объекте, в субъекте, в
системе после совершения должностным лицом действий.********
По нашему мнению, выявление всей совокупности указанных
объектов может быть осуществлено посредством криминалистического
анализа такого системного образования, как преступление.
С помощью криминалистического анализа осуществляется
исследование двух групп объектов, составляющих систему преступления:
- материально фиксированные следы в широком смысле,
участвовавшие в процессе взаимодействия и отражения в ходе
преступной деятельности и связанных с ней событий (материальный
уровень анализа);
- объекты типа отдельных обстоятельств исследуемого
преступного события (понятийный уровень анализа).*********
В законченном виде знания о системе преступления объединяются
в следующие структурные составляющие единого блока знаний: субъект
преступления (преступник, группа преступников); объект (предмет)
посягательства (человек, вещь и т.п.); орудие совершения
преступления как материальное средство достижения преступной цели;
материально фиксированная обстановка места происшествия и вокруг
места происшествия; материально фиксированные следы преступления и
преступника; носители следов памяти и сообщаемые ими сведения;
последствия содеянного; цель, мотив, механизм преступления; система
внутренних и внешних связей преступления, включая причинно-
следственную связь действий и наступивших последствий.**********
Повышенное внимание при этом уделяется исследованию различных
вариантов следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе
расследования, в зависимости от содержания следовых картин,
отразившихся в результате развития преступления.
Прогностическая часть методики расследования взяточничества
должна ориентироваться на анализ возможности исследования
прецедентов проявления в будущем последствий ранее совершенных
преступлений, например, принятие должностным лицом незаконного
решения как результат полученной ранее взятки. Кроме того,
прогностическая часть методики расследования взяточничества должна
быть направлена на разработку методологии противодействия
взяточничеству, на анализ возможных способов совершенствования
механизма совершения данного вида преступления, в частности,
передачи предмета взятки и изменения самих представлений о предмете
взятки. В результате в прогностической части закономерно
аккумулируется весь тактический арсенал, направленный не только на
предвидение будущего, но и на организацию и проведение процесса
эффективного расследования.
Назначение прикладной части методики расследования
взяточничества - разработка методов, приемов, средств и рекомендации
для осуществления практической деятельности по расследованию данного
вида преступлений. Специфика взяточничества как высоколатентного и
трудно раскрываемого преступления требует разработки и специфической
методологии его расследования, выявления и профилактики. При этом
повышенное внимание должно быть уделено разработке тактических
операций, вопросам взаимодействия следователей и оперативных
работников, а также вопросам должного технико-криминалистического
обеспечения проведения как отдельных следственных и процессуальных
действий, так и всего процесса расследования в целом.
Обозначенный подход имеет некоторые преимущества по отношению
к методикам расследования взяточничества, теоретическую основу
которых составляет криминалистическая характеристика преступления.
Так, в учебной литературе методика расследования
взяточничества в основном строится на поэтапном освещении
первоначальных следственных действий и изложении их некоторых
особенностей, а также последующего этапа расследования без попытки
охвата всей совокупности предстоящей следователю деятельности.
Вероятно, авторы исходят из того, что первоначальная информация,
которой располагает следователь в момент возбуждения уголовного
дела, дает ему возможность определить только первоначальные
следственные действия, а последующие можно разработать лишь по
получении новой информации и т.д. Такой подход не позволяет видеть
перспективу расследования, весь объем предстоящей работы. Отсюда
можно сделать вывод о необходимости разработки модели расследования
преступления. Это обусловлено тем, что практическая деятельность
человека невозможна без предвидения конечной цели деятельности и
путей ее достижения. Определение всей совокупности действий и их
последовательности до достижения конечной цели и есть построение
модели предстоящей деятельности. При этом конечная цель очевидна -
получение полных сведений обо всех элементах криминалистической
структуры преступления.
Модель расследования преступлений о взяточничестве - это
своеобразный план выявления всех элементов структуры таких
преступлений, построенный на основе знания общих закономерностей
осуществления и развития типичной структуры данного вида
преступлений, первоначальной информации о преступлении, совокупности
решаемых по данному делу тактических задач и выражающийся в
определении используемых для этого методов и тактических операций.
Именно модель расследования в общем виде и представляет собой
основу методики расследования, построенную на поэтапном
последовательном применении научно обоснованных методов исследования
криминалистической структуры преступления.
Как известно, метод и методика - взаимосвязанные, но не
равнозначные понятия. Метод должен определять подход к изучению
предмета науки или отрасли практической деятельности, тогда как
методика представляет собой учение о способах и приемах,
используемых при исследовании. Особенностью метода расследования, в
отличие от совокупности криминалистических рекомендаций по
расследованию преступлений, является его целостность, которая
проявляется во взаимосвязи закономерностей, определяющих содержание
каждого метода.**********
В завершенном виде методы расследования взяточничества как
составляющие методики расследования должны обеспечивать: 1)
определение комплекса целей, которые могут быть достигнуты
применением данного метода; 2) формулирование характеристики
ситуаций, событий, явлений, для выяснения которых или при наличии
которых может быть применен данный метод; 3) возможные варианты
реализации метода в зависимости от конкретизации целей, изучаемых
событий, явлений; 4) последовательное совершение действий при
применении метода; 5) совокупность средств и специальных приемов
реализации данного метода.
Определение комплекса необходимых методов существенно
облегчается изучением структуры преступления по данной категории
уголовных дел, установлением совокупности типичных тактических
задач. Для расследования взяточничества нужна разработка комплексов
методов, обеспечивающих:
1. Выявление взяточничества. Поскольку это высоколатентное
преступление, требуется разработка специальных методов их выявления.
Особо следует выделить группу методов, обеспечивающих выявление
корреляционных зависимостей, свидетельствующих о наличии процессов,
которые могут быть результатом совершения должностным лицом
преступления - взяточничества.
2. Изучение деятельности специфического субъекта -
должностного лица (особенности выполнения им функций, дефектности их
осуществления, принятых управленческих решений и т.д.).
3. Установление причинной связи между действиями должностного
лица и наступившими последствиями.
4. Изучение системы, в которой действовало должностное лицо.
5. Изучение следов-отражений и их связей с элементами
структуры преступления. Такая необходимость обусловлена наличием
специфических следов-отражений (документы, последствия, наступившие
в результате отражения преступных действий взяточника).
Сложность деятельности по расследованию взяточничества, как и
остальных преступлений, приводит к тому, что требуется применение
названных выше методов в их сочетании, в комплексе, поскольку только
это может обеспечить получение нужных фактов, диалектический подход
к исследованию явлений, установление связей между событиями прошлого
и настоящего.
Таким образом, путем проведения криминалистического анализа
структуры взяточничества (изучения каждого элемента в отдельности,
их связей и отражений) можно получить полное представление
практически обо всех встречающихся моделях совершения данного вида
преступления, на основе которых формируется модель расследования.
При этом вся познавательная деятельность осуществляется посредством
криминалистического анализа каждого элемента криминалистической
структуры взяточничества и всей системы взяточничества в целом.
Наличие знаний о конкретной модели взяточничества в целом и
отдельных его элементах, связях между элементами, их отражениях
определяет содержание криминалистической ситуации и всего процесса
расследования.
На основании изложенного выше представляется возможным более
детально изложить структуру методики расследования взяточничества
путем поэлементного ее описания. В нее, в частности, должны входить:
1. Криминалистическая структура взяточничества.
2. Анализ типичных следственных ситуаций по делам
рассматриваемой категории.
3. Особенности стратегии расследования взяточничества
(изложение основных подходов в планировании действий следователя на
начальном и последующем этапах расследования, а также вопросов
взаимодействия со всеми субъектами, вовлеченными в процесс
производства по уголовному делу).
4. Источники информации, их оценка, способы проверки
полученной информации с целью принятия решения о возбуждении
уголовного дела.
5. Специфика первоначального этапа расследования (изложение
особенностей тактики первоначальных следственных действий и
характера оперативно-розыскных мероприятий).
6. Последующий этап расследования (изложение особенностей
тактики следственных действий и необходимых оперативно-розыскных
мероприятий применительно к последующему этапу расследования).
_______________________________
* Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции,
перспективы. От теории - к практике. М., 1988. С. 166.
** Там же. С. 168-169.
*** Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т. 3:
Криминалистические средства, приемы и рекомендации. М., 1997. С.
305.
**** Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции,
перспективы. От теории - к практике. М., 1988. С. 181.
***** Дулов А.В. Основы расследования преступлений,
совершенных должностными лицами. Мн., 1985. С. 26-30.
****** Там же. С. 26-30.
******* Осмотр места происшествия по делам о насильственной
смерти: Пособие для следователей / Под ред. А.В. Дулова, Н.И.
Порубова. Мн., 1995. С. 9.
Дулов А.В. Основы расследования преступлений, совершенных
должностными лицами. Мн., 1985. С. 26-30.
******** Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника.
М., 1997. С. 82.
********* Там же. С. 83.
********** Шумак Г.А. Методы расследования должностных
хищений // Право и демократия: Межвед. сб. науч. тр. Мн., 1992.
Вып. 5.
18.10.2004 г.
Право Беларуси, 2004 г., № 38, с.80
