Документ зарегистрирован в НРПА 21.06.2005 №8/12757
 
        ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ
                   МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
                      26 апреля 2005 г. № 05/П

ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ФИНАНСОВОЙ ДОСТАТОЧНОСТИ
К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
И КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К ИХ РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СОТРУДНИКАМ

     В целях      совершенствования     системы     государственного
регулирования   и   контроля   за   деятельностью   профессиональных
участников  рынка  ценных  бумаг  и фондовых бирж,  в соответствии с
Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных  бумагах
и  фондовых  биржах",  Декретом Президента Республики Беларусь от 14
июля 2003 г.  № 17 "О лицензировании отдельных видов  деятельности",
Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности
по ценным  бумагам,  утвержденным  постановлением  Совета  Министров
Республики  Беларусь  от 20 октября 2003 г.  № 1380,  и на основании
Положения  о  Комитете  по  ценным  бумагам  при  Совете   Министров
Республики  Беларусь,  утвержденного постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 31 октября 2001 г.  № 1593, Комитет по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
     1. Установить  следующие  требования финансовой достаточности к
соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной
и  биржевой  деятельности  по  ценным  бумагам, включая составляющие
работы и услуги:
     1.1. минимальный  размер собственного капитала (чистых активов)
в сумме, эквивалентной:
     дилерская деятельность - 30 тыс.евро;
     брокерская деятельность - 30 тыс.евро;
     депозитарная деятельность - 100 тыс.евро;
     деятельность инвестиционного фонда - 500 тыс.евро;
     деятельность по доверительному управлению  ценными  бумагами  -
500 тыс.евро;
     деятельность по  организации  торговли  ценными  бумагами  -  2
млн.евро;
     клиринговая деятельность - 2 млн.евро.
     При осуществлении  лицензиатом  нескольких составляющих работ и
услуг  размер  собственного   капитала   (чистых   активов)   должен
соответствовать   наибольшей   сумме,  установленной  для  одной  из
составляющих работ и услуг;
     1.2. заемные  средства  не должны превышать размер собственного
капитала (чистых активов);
     1.3. должно    обеспечиваться  выполнение  обязательств   перед
кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;
     1.4. состояние    платежеспособности   должно   соответствовать
следующим значениям:
     коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5;
     коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами -
не менее 0,2;
     коэффициент  обеспеченности  финансовых обязательств активами -
не более 0,85.
     Коэффициенты рассчитываются в  соответствии  с  Инструкцией  по
анализу  и  контролю  за финансовым состоянием и платежеспособностью
субъектов     предпринимательской     деятельности,     утвержденной
постановлением    Министерства    финансов    Республики   Беларусь,
Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики
и  анализа  Республики  Беларусь  от  14  мая  2004  г.  № 81/128/65
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,  2004 г., №
90, 8/11057).
     2. Установить   следующие   квалификационные    требования    к
руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных
бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж:
     2.1. руководитель  профессионального участника (для банка и его
филиалов - руководитель  и  (или)  его  заместитель,  контролирующий
деятельность  банка  (филиала) на рынке ценных бумаг),  руководители
структурных подразделений,  обеспечивающих выполнение работ и услуг,
составляющих  профессиональную  и  биржевую  деятельность  по ценным
бумагам,  а  также  работ,  связанных  с  выпуском,   обращением   и
погашением  ценных бумаг,  должны иметь квалификационный аттестат на
право осуществления деятельности на  рынке  ценных  бумаг  (далее  -
квалификационный аттестат) первой категории;
     2.2. специалисты  профессионального  участника, осуществляющего
только  брокерскую и (или) дилерскую деятельность по ценным бумагам,
которые  непосредственно выполняют функции по совершению, оформлению
и  регистрации  сделок  с  ценными  бумагами,  а  также осуществляют
работы,  связанные с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг,
должны иметь квалификационный аттестат первой или второй категории;
     2.3. специалисты профессионального  участника,  осуществляющего
депозитарную   деятельность,   деятельность  инвестиционного  фонда,
деятельность  по   доверительному   управлению   ценными   бумагами,
клиринговую  деятельность  и  деятельность  по  организации торговли
ценными бумагами,  должны  иметь  квалификационный  аттестат  первой
категории.  Допускается  наличие  квалификационного аттестата второй
категории у  специалистов,  выполняющих  функции  при  осуществлении
указанных видов деятельности, не требующие подписи на документах.
     3. Установить, что:
     3.1. руководители  и  специалисты  филиалов   профессионального
участника  должны  иметь квалификационные аттестаты в соответствии с
требованиями,  изложенными  в подпунктах 2.1-2.3 пункта 2 настоящего
постановления;
     3.2. в  случае  смены  руководителя профессионального участника
или  фондовой  биржи  новый руководитель должен быть аттестован (при
отсутствии  у  него  квалификационного  аттестата)  в течение одного
месяца с даты вступления в должность;
     3.3. руководители  профессиональных  участников и фондовых бирж
(для банка - руководитель и (или) его заместитель) ежегодно проходят
переаттестацию;
     3.4. руководители   и   должностные   лица    профессионального
участника  не  могут быть одновременно руководителями и должностными
лицами   другого   профессионального   участника   (включая   членов
администрации, наблюдательного совета (совета директоров).
     4. Признать утратившими силу:
     постановление  Комитета  по ценным бумагам при Совете Министров
Республики  Беларусь  от  16  апреля 2002 г. № 06/П "Об установлении
требований  финансовой  достаточности  к профессиональным участникам
рынка  ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям
и  сотрудникам"  (Национальный  реестр  правовых  актов   Республики
Беларусь, 2002 г., № 52, 8/8055);
     абзац четвертый  постановления  Комитета  по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь от 23 января 2004 г.  № 04/И "О
вопросах  лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по
ценным  бумагам"  (Национальный  реестр  правовых  актов  Республики
Беларусь, 2004 г., № 21, 8/10505).
     5. Настоящее  постановление  вступает  в  силу  с  момента  его
опубликования,  за  исключением  подпункта  1.1  пункта  1,  который
вступает в силу для лицензиатов с 1 января 2006 г.

Заместитель Председателя                               В.Г.Кулаженко